Detaljmotivering

1. Lag om ändring av lagen om förhindrande och utredning av lagen om penningtvätt

1 §. Lagens syfte och tillämpningsområde.

Riksdagen har utifrån proposition RP 188/2002 rd godkänt ett nytt 34 a kap. om terroristbrott i strafflagen enligt lagutskottets betänkande (LaUB 24/2002 rd). Detta betyder att nuvarande 34 kap. 9 b § om finansiering av terrorism (559/2002) upphävs och att en paragraf med nästan identiskt innehåll tas in som 5 § i 34 a kap. om terroristbrott. Av detta följer att 1 § 2 mom. i lagen om penningtvätt måste ändras på följande sätt: "Vad som i denna lag bestäms om förhindrande och utredning av penningtvätt tillämpas också på förhindrande och utredning av sådan finansiering av terrorism som avses i 34 a kap. 5 § strafflagen (39/1889)."

2 §. Definitioner. (Ny)

Riksdagen har utifrån proposition RP 53/2002 rd godkänt lagförslagen om ändring av vissa av strafflagens bestämmelser om ekonomiska brott och av vissa lagar som har samband med dem enligt lagutskottets betänkande (LaUB 18/2002 rd). Meningen är att dessa författningar skall träda i kraft före de nu föreslagna ändringarna i lagstiftningen om penningtvätt.

Den föreliggande propositionen har utarbetats utifrån gällande bestämmelser i strafflagen och därför föreslår förvaltningsutskottet, i syfte att samordna författningarna, att hänvisningen beträffande definitioner i 2 § 1 punkten i lagen om penningtvätt, som inte ingår i denna proposition, får följande ändrade lydelse: "1) penningtvätt verksamhet som avses i 32 kap. 6—10 § strafflagen (utesl.),"

3 §. Anmälningspliktiga.

Grundlagsutskottet påpekar i sitt utlåtande att formuleringen i 3 § 2 mom. i det första lagförslaget gärna kunde preciseras ytterligare så att ett rättsligt biträdes anmälningsplikt klart också omfattar förundersökning i brottmål och andra faser som föregår en rättegång.

Enligt regeringens förslag till bestämmelse hänförs till rättegångsbiträdens och rättegångsombuds uppdrag utöver egentliga uppdrag i anknytning till en rättegång också juridisk rådgivning beträffande en klients rättsliga ställning. Trots att rättegångsbiträde och rättegångsombud används som allmänna benämningar i lagen behöver juridisk rådgivning beträffande en klients rättsliga ställning enligt motiveringen inte ha med en rättegång att göra utan det kan handla om bedömning av lagligheten i en redan företagen eller planerad affärstransaktion från klientens sida. Meningen har varit att bestämmelsen skall omfatta också förundersökning i brottmål och andra faser som föregår en rättegång.

För att göra bestämmelsen tydligare föreslår förvaltningsutskottet att de två sista meningarna i 3 § 2 mom. godkänns med följande lydelse: "Anmälningsplikten gäller inte skötsel av uppdrag som utförs av rättegångsbiträden eller rätttegångsombud. Till dessa uppdrag hänförs här, utöver egentliga uppdrag i anslutning till en rätttegång, också juridisk rådgivning beträffande klientens rättsliga ställning vid förundersökning med anledning av ett brott eller i någon annan fas av behandlingen av ett ärende inför en rättegång samt inledande eller undvikande av ett rättsligt förfarande."

5 §. Myndigheters och andra tillsynspliktigas tillsyns- och anmälningsplikt.

Enligt gällande 4 § hör det till centralen för utredning av penningtvätt att utreda penningtvätt. I paragrafen nämns att det kortare uttrycket utredningscentralen används längre fram i lagen. För konsekvensens skull föreslår utskottet att "centralen för utredning av peningtvätt" i 5 § 2 mom. ändras till "utredningscentralen".

Regeringen föreslår att lagens tillämpningsområde i syfte att bekämpa terrorism utvidgas till att omfatta också finansiering av terrorism. I linje med detta täcker begreppet tvivelaktig affärstransaktion i lagen om penningtvätt in både affärstransaktioner vars lagliga ursprung det är skäl att betvivla och affärstransaktioner som kan misstänkas ha samband med finansiering av terrorism (föreslagna 5 § 2 mom., 6 § 1 mom., 10 § 1 mm. och 11 § 1 mom.). Den föreslagna utvidgningen bygger på den internationella konventionen om bekämpande av finansiering av terrorism och de särskilda rekommendationerna mot finansiering av terrorism från finansiella aktionsgruppen mot penningtvätt FATF.

Vidare föreslår förvaltningsutskottet att 5 § 2 mom. för konsekvensens skull ändras på samma samma sätt som 6 § 1 mom.

6 §. Identifieringsplikt.

I 6 § 1 mom. i propositionen föreslås bli föreskrivet om identifieringsplikt när det finns skäl att betvivla att medel eller annan egendom som används vid en affärstransaktion har samband med finansiering av terrorism.

Försummelse av plikterna i momentet är straffbar och därför bör bestämmelsen vara exakt och noggrant avgränsad. Tanken att använda medel eller annan egendom kan ha samband med finansiering av terrorism är inte helt exakt uttryckt i lagförslaget. Med hänvisning till den straffrättsliga legalitetsprincipen föreslår utskottet därför att 6 § 1 mom. preciseras på följande sätt: "En anmälningspliktig skall konstatera kundens identitet enligt vad som bestäms nedan och dessutom alltid när det finns skäl att betvivla att medel eller annan egendom som används vid en affärstransaktion har ett lagligt ursprung eller om det finns skäl att misstänka att de används för ett i 1 § 2 mom. avsett brott eller straffbart försök till ett brott."

10 §. Anmälningsplikt.

Utskottet föreslår med hänvisning till den straffrättsliga legalitetsprincipen att 10 § 1 mom. preciseras på samma sätt som 6 § 1 mom.

Dessutom föreslår utskottet att det i momentet talas om utredningscentralen i stället för centralen för utredning av penningtvätt.

11 §. Avbrytande av affärstransaktion och vägran att utföra sådan.

För konsekvensens skull vill utskottet att 11 § 1 mom. preciseras på samma sätt som 6 § 1 mom.

11 a §. Effektiverad identifieringsplikt, omsorgsplikt och anmälningsplikt.

Utskottet föreslår med hänvisning till 4 § att 2 mom. preciseras med ordet "utredningscentralen".

14 §. Närmare bestämmelser.

Grundlagsutskottet anser i sitt utlåtande att bemyndigandet i 14 § 1 mom. att genom förordning av statsrådet utfärda närmare bestämmelser om vilka staters system för förhindrande och utredning av penningtvätt som uppfyller eller inte uppfyller internationella krav i sak inte handlar om utövande av författningsbefogenhet utan om att statsrådet genom beslut i allmänt sammanträde fastställer en förtecknng eller förteckningar över dessa stater.

Med anledning av grundlagsutskottets utlåtande föreslår förvaltningsutskottet att paragrafrubriken ändras och att 1 mom. godkänns som följer: "Genom beslut av statsrådet i allmänt sammanträde kan en förteckning fastställas över de stater vars system för förhindrande och utredning av penningtvätt (utesl.) uppfyller de internationella kraven enligt 6 § 5 mom. och en förteckning över de stater vars system för förhindrande och utredning av penningtvätt (utesl.) ömsesidigt inte uppfyller de internationella kraven enligt 11 a § 1 mom."

16 §. Straffbestämmelse.

I propositionen föreslås att paragrafens 1 mom. kompletteras med en hänvisnig till 11 a § och att ett nytt 2 mom. tas in om att brott mot anmälningsskyldigheten enligt 13 a § är straffbart. Riksdagen har alltså godkänt det tredje lagförslaget om ändring av lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt i proposition RP 53/2002 rd (LaUB 18/2002 rd). Genom den antagna lagen ändras bl.a. rubriken för 16 § till brott mot identifieringsplikten och tillfogas en ny 16 a § om anmälningsförseelse som gäller penningtvätt.

Förvaltningsutskottet hänvisar till lagutskottets utlåtande och föreslår att bestämmelserna samordnas genom att 16 § 2 mom. i propositionen stryks, paragrafrubriken ändras och 1 mom. ändras och kompletteras med ett krav beträffande tillräknande som följer: "Den som uppsåtligen eller av oaktsamhet bryter mot skyldigheten att identifiera kunder enligt 6, 7 eller 11 a § eller att förvara identifieringsuppgifter enligt 8 § skall för brott mot identifieringsplikten dömas till böter, om inte strängare straff för gärningen bestäms på något annat ställe i lag."

16 a §. Anmälningsförseelse som gäller penningtvätt. (Ny).

I det andra lagförslaget i propositionen föreslås att 32 kap. 1 § 2 mom. i strafflagen kompletteras genom att där nämns att det i det första lagförslaget föreslås en ny 11 a § i lagen om penningtvätt.

Riksdagen har godkänt det första lagförslaget i RP 53/2002 rd om ändring av strafflagen bl.a. så att brott som gäller penningtvätt avskiljs från häleribrott till särskilda rekvisit. Samtidigt flyttas de tidigare bestämmelserna i 32 kap. 1 § 2 mom. i strafflagen till 16 a § i lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt.

För samordning av bestämmelserna föreslår förvaltningsutskottet, med hänvisning till lagutskottets utlåtande, att den 16 a § som riksdagen tidigare godkänt kompletteras med följande hänvisning till 11 a § i lagen om penningtvätt: "Den som uppsåtligen eller av oaktsamhet underlåter att göra en anmälan enligt 10 eller 11 a §, i strid med förbudet i 10 § röjer att anmälan har gjorts (utesl.) eller åsidosätter sin omsorgsplikt enligt 9 § och därmed inte upptäcker att anmälningsplikt föreligger enligt 10 §, skall för anmälningsförseelse som gäller penningtvätt dömas till böter."

16 b §. Brott mot skyldigheten att anmäla betalningsrörelseverksamhet. (Ny).

Förvaltningsutskottet föreslår med hänvisning till lagutskottets utlåtande att föreslagna 16 § 2 mom. i lagen om penningtvätt tas in som en ny 16 b § och att rekvisitet kompletteras med uppsåtlighet och oaktsamhet som tillräknandekrav som följer: "Den som uppsåtligen eller av oaktsamhet underlåter att anmäla betalningsrörelseverksamhet enligt 13 a § skall för brott mot skyldigheten att anmäla betalningsrörelseverksamhet dömas till böter, om inte strängare straff för gärningen bestäms på något annat ställe i lag."

2. Lag om ändring av 32 kap. 1 § strafflagen

Regeringen föreslår att 32 kap. 1 § 2 mom. i strafflagen kompletteras med en hänvisning till nya 11 a § i lagen om penningtvätt. Utskottet har föreslagit att hänvisningsbestämmelsen tas in i 16 a § i lagen om penningtvätt. Därför föreslår det att det andra lagförslaget stryks som obehövligt.